Видео: Можно ли стать мастером онлайн? 2024
Вам нужно чтобы знать о некоторых нарушениях не только для экзамена Series 7, но и для того, чтобы оставаться в беде. Некоторые из нарушений связаны с брокерскими дилерами, некоторые с зарегистрированными представителями, а некоторые с инвестиционными консультантами:
-
Объединение средств: Сочетание полностью оплаченных и маржированных ценных бумаг клиента или объединение ценных бумаг фирмы с ценными бумагами клиентов.
-
Взаимодействие: Если два торговца ценными бумагами действуют как агенты для той же точной торговли, что две комиссии заработаны в одной сделке.
-
Предоставление (или получение) подарков: Предоставление или получение подарка более 100 долларов США на каждого клиента в год. Бизнес-расходы (обед, ужин, гостиничные номера и т. Д.) Освобождаются от этого правила MSRB.
-
Внесение политических взносов (оплата за игру): В соответствии с Законом об инвестиционных консультантах от 1940 года инвестиционным советникам запрещается предоставлять инвестиционные консультационные услуги за плату государственному клиенту в течение двух лет после внесения взноса. Это правило применяется не только к советнику, руководителям и сотрудникам, вносящим взносы в определенные избранные должностные лица, но также к кандидатам, которые впоследствии могут быть избраны. Кроме того, инвестиционным советникам запрещается запрашивать взносы для избранных должностных лиц или кандидатов, если консультант по инвестициям ищет или предоставляет правительственные услуги.
-
Freeriding: Предоставление клиенту возможности покупать или продавать ценные бумаги без оплаты покупки.
-
Отказаться от ответа: Отказ со стороны торговца ценными бумагами в прочной цитате.
-
Разрушение: Нарушение, при котором зарегистрированная репутация чрезмерно торгует счетом клиента с единственной целью создания комиссии.
-
Соответствующие заказы: Незаконное манипулирование ценой безопасности, чтобы сделать объем торгов более крупным, чем он есть на самом деле, например две брокерские фирмы, работающие в согласии, торгуя одной и той же ценной бумагой взад и вперед.
-
Покраска ленты: Создание иллюзии торговой активности из-за вводящих в заблуждение отчетов на консолидированной ленте - например, отчет о торговле 10 000 акций в виде двух отдельных сделок за 5, 000 акций каждый.
-
Frontrunning: Нарушение, в котором зарегистрированный представитель выполняет сделку для себя, своей фирмы или дискреционного счета на основе знания блочной торговли (10 000 акций или более) до того, как сделка будет сообщена на тикерная лента.
-
Укупорка: Форма манипулирования рынком, предназначенная для повышения цены на ценную бумагу.
-
Pegging: Форма манипулирования рынком, предназначенная для поддержания цены стабильной безопасности (ни увеличения, ни уменьшения).
-
Предварительные сделки: Предварительная торговля - это незаконное соглашение между зарегистрированным представителем и клиентом о выкупе ценной бумаги по фиксированной цене.
-
Маркировка закрытия / маркировки открытого: Выполнение серии торгов в течение нескольких минут после открытия или закрытия рынка для управления ценой ценной бумаги.
-
Оплаты средствам массовой информации: Нарушение, в котором брокерские фирмы или аффилированные лица платят работнику средств массовой информации за влияние цены на ценную бумагу; например, заплатить эксперту по продаже телевизора, чтобы рекомендовать безопасность, которую фирма имеет в своих инвентарях.
-
Распространение слухов на рынке: Участникам запрещается распространять ложные рыночные слухи, которые могут побуждать других покупать или продавать ценные бумаги.
-
Плата за рефералов: Участникам или лицам, связанным с членом (например, зарегистрированным представителям), запрещено выплачивать денежную или безналичную компенсацию любому лицу, кроме тех, которые зарегистрированы в фирме-члене или других членах FINRA. Нарушение происходит в случае, если компенсация выплачивается нечлену за размещение, представление или обращение клиента.
