Оглавление:
Видео: "Скорая помощь - 2". 12 серия 2025
До того, как корпорации «станут публичными», они должны зарегистрироваться и иметь способ распространения своих ценных бумаг. Экзамен серии 7 проверяет вашу способность понимать процесс регистрации и организации, участвующие в выпуске новых продуктов на рынок.
Внимательно прочитайте вопросы и ответьте на вопросы и убедитесь, что вы
-
Следите за словами, которые могут изменить ответ, который вы ищете, например, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ, НЕ, ВСЕГДА и т. Д.
-
Признайте, что существует разница между освобожденными ценными бумагами и освобожденными транзакциями.
-
Если вы не уверены в правильном ответе, попробуйте устранить любые ответы, которые вы можете. Это может сделать разницу между прохождением и сбоем.
Вопросы практики
-
Период охлаждения для нового выпуска длится примерно столько же дней?
A. 20
B. 30
С. 40
D. 60
Ответ: A. 20
Период охлаждения - это когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) рассматривает заявление о регистрации компании перед тем, как вывести на рынок новые выпуски. Период охлаждения обычно составляет около 20 дней.
-
Что такое соглашение об андеррайтинге, которое позволяет эмитенту, акции которого уже торгуют публично до продажи дополнительной эмиссии?
A. регистрация шельфа
B. резервный андеррайтинг
C. предлагаемое предложение
D. андеррайтинг восточного счета
Ответ: A. регистрация шельфа
A регистрация шельфа позволяет эмитенту продавать ценные бумаги, зарегистрированные в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) сроком до трех лет с даты фактической (выпуска). Регистрация полки позволяет эмитенту своевременно продавать свои ценные бумаги с рыночными условиями.
-
Какие из следующих ценных бумаг относятся к требованиям регистрации и раскрытия информации о новых выпусках?
A. Закон о ценных бумагах от 1933 года
B. Закон о ценных бумагах от 1934 года
C. Закон о доверительном управлении от 1939 года
D. все вышеперечисленное
Ответ: A. Закон о ценных бумагах от 1933 года
Закон о ценных бумагах от 1933 года распространяется на продажу новых выпусков (первичный рынок). Закон о ценных бумагах от 1933 года был разработан с целью обеспечения большей прозрачности в финансовой отчетности и сдерживания мошеннической деятельности эмитентов. Закон о ценных бумагах 1933 года также распространяется на множество других наименований, таких как Закон о бумагах, Закон о новых выпусках, Закон о полном раскрытии информации и Закон об истине в ценных бумагах.
